證監(jiān)會昨日就《關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》公開征求意見。

　　證監(jiān)會制定《信息采集公告》主要是為了進一步落實期貨市場穿透式監(jiān)管要求，指導期貨市場相關主體做好客戶交易終端的信息采集及接入認證工作。該公告明確了期貨公司對客戶交易行為的管理責任，規(guī)定了期貨公司對其交易、結算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進行接入認證管理，明確了由中國期貨市場監(jiān)控中心負責接收客戶交易終端信息。

　　根據證監(jiān)會發(fā)布的《信息采集公告》起草說明，2013年7月，證監(jiān)會發(fā)布了《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），規(guī)范了證券期貨客戶交易終端信息的采集內容、記錄方式、存儲期限等技術要求，明確了期貨經營機構的采集、管理、保密和報告義務等。

　　2018年初，證監(jiān)會啟動了加強期貨市場穿透式監(jiān)管相關工作，擬多維度主動采集客戶身份信息，并基于收集到的大數據信息，建立信息分析和交易行為分析系統(tǒng)?！缎畔⒉杉妗肥菍?013年《規(guī)定》中有關事項作出的補充要求。

　　《信息采集公告》主要包括三方面內容：

　　一是明確了會員對客戶的管理，擬明確期貨公司對客戶交易行為的管理責任，要求期貨公司應確?？蛻粝逻_的交易指令直達其信息系統(tǒng)。

　　二是為保證期貨公司信息系統(tǒng)能夠真實、準確、完整采集到客戶身份信息，規(guī)定期貨公司對其交易、結算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進行接入認證管理，確保軟件具備真實、準確、完整地采集和報送功能。為保證監(jiān)管要求落地，對不能通過接入認證管理的軟件，將拒絕其交易。

　　三是明確由期貨市場監(jiān)控中心負責接收客戶交易終端信息，并共享給期貨交易所。同時，明確由期貨市場監(jiān)控中心制定配套的技術規(guī)范，用于指導期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。

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