□ 合理確定資本市場重點支持的方向和領(lǐng)域

　　□ 扎實推進全面深化資本市場改革開放落實落地

　　□ 努力保持復雜環(huán)境下資本市場穩(wěn)健發(fā)展勢頭

　　□ 全面落實“零容忍”的執(zhí)法理念和打擊行動

　　□ 堅決打贏防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)

　　□ 加快推進科技和業(yè)務(wù)的深度融合

　　◎記者 馬婧妤 ○編輯 朱紹勇

　　2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議昨日召開。證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿在會上作了題為《把握新發(fā)展階段 貫徹新發(fā)展理念 加快推動資本市場服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局》的工作報告。

　　此次會議對2021年資本市場改革、發(fā)展、穩(wěn)定的重點任務(wù)作出了部署，提出要科學合理保持IPO、再融資常態(tài)化，扎實推進全面深化資本市場改革開放落實落地，努力保持復雜環(huán)境下資本市場穩(wěn)健發(fā)展勢頭，全面落實“零容忍”的執(zhí)法理念和打擊行動，堅決打贏防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)、持久戰(zhàn)。

　　資本市場總體保持穩(wěn)健勢頭

　　會議在總結(jié)2020年資本市場改革發(fā)展工作時指出，面對新冠肺炎疫情全球流行和復雜形勢帶來的嚴峻考驗，證監(jiān)會系統(tǒng)始終堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，貫徹新發(fā)展理念，堅持“建制度、不干預、零容忍”，統(tǒng)籌推進防控疫情、深化改革、防范風險和支持經(jīng)濟社會發(fā)展各項工作，資本市場總體保持了穩(wěn)健發(fā)展勢頭。

　　會議認為，證監(jiān)會堅持特殊時期作出特別安排，體現(xiàn)了監(jiān)管彈性和溫度，強化IPO、再融資和交易所債券市場融資功能，有力支持了實體經(jīng)濟加快恢復發(fā)展。

　　去年，資本市場實現(xiàn)正常開市和常態(tài)化運行，統(tǒng)籌推進投資端和融資端改革，以改革穩(wěn)定市場預期；創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制、新三板改革、健全退市機制等一批標志性改革落地實施，國務(wù)院發(fā)布進一步提高上市公司質(zhì)量的意見，權(quán)益類基金管理規(guī)模創(chuàng)歷史新高；資本市場對外開放穩(wěn)步推進，上市公司和投資者結(jié)構(gòu)出現(xiàn)積極變化，市場韌性明顯增強。

　　同時，資本市場打好防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)，上市公司股票質(zhì)押風險化解取得實質(zhì)性成效，債券違約、私募基金等重點領(lǐng)域風險總體收斂；證監(jiān)會從嚴從重查處了一批大要案，市場法治建設(shè)和生態(tài)完善邁出重要步伐；科技監(jiān)管組織架構(gòu)體系進一步完善，監(jiān)管效能也進一步提升。

　　資本市場風險挑戰(zhàn)依然不少

　　在應(yīng)對復雜嚴峻考驗的實踐中，證監(jiān)會系統(tǒng)進一步深化了對做好資本市場工作的規(guī)律性認識。此次會議將其總結(jié)為如下四點：

　　旗幟鮮明講政治是確保資本市場始終保持正確發(fā)展方向的根本保證；堅持“建制度、不干預、零容忍”是實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在邏輯和必然要求；堅持系統(tǒng)觀念是破解資本市場突出矛盾和問題的科學方法論；努力打造“忠專實”的干部隊伍是資本市場監(jiān)管事業(yè)長遠發(fā)展的重要支撐。

　　會議指出，當前，我國經(jīng)濟發(fā)展穩(wěn)定恢復態(tài)勢不斷得到鞏固拓展，新發(fā)展格局的構(gòu)建、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入推進以及有利的宏觀政策環(huán)境，都為資本市場發(fā)展提供了堅實支撐。但也要清醒認識到，資本市場的內(nèi)外部環(huán)境仍存在諸多不確定性，風險挑戰(zhàn)依然不少，必須從“十四五”的中長期視角研判資本市場面臨的新情況新變化新特點，堅持底線思維，增強憂患意識，著力把握好穩(wěn)與進、系統(tǒng)統(tǒng)籌與重點突破、創(chuàng)新與監(jiān)管、加大法規(guī)制度供給與狠抓落地見效的關(guān)系，努力實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　部署2021年資本市場重點工作

　　此次會議強調(diào)，做好今年的工作對資本市場“十四五”開好局、起好步意義重大，證監(jiān)會系統(tǒng)要堅持穩(wěn)中求進、穩(wěn)字當頭，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，堅持系統(tǒng)觀念，更好統(tǒng)籌發(fā)展和安全，堅持“建制度、不干預、零容忍”，堅持市場化法治化國際化，堅持“四個敬畏、一個合力”，深化資本市場改革開放，穩(wěn)步提高直接融資比重，著力提升資本市場治理能力。

　　會議部署了以下幾個方面的重點工作：

　　合理確定資本市場重點支持的方向和領(lǐng)域，完善服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的體制機制安排，主動服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展全局；科學合理保持IPO、再融資常態(tài)化，穩(wěn)定發(fā)展交易所債券市場，完善商品及金融期貨期權(quán)產(chǎn)品體系；完善科創(chuàng)屬性評價標準，加強對擬上市企業(yè)股東信息披露監(jiān)管，切實加強監(jiān)管和風險防范，堅決防止資本無序擴張。

　　扎實推進全面深化資本市場改革開放落實落地。堅持尊重注冊制基本內(nèi)涵、借鑒國際最佳實踐、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段三原則，做好注冊制試點總結(jié)評估和改進優(yōu)化，加快推進配套制度規(guī)則完善、強化中介機構(gòu)責任等工作，為穩(wěn)步推進全市場注冊制改革積極創(chuàng)造條件；統(tǒng)籌抓好進一步提高上市公司質(zhì)量意見和退市改革方案落地見效，嚴格退市監(jiān)管，拓展重整、重組、主動退市等多元退出渠道；進一步深化新三板改革；突出放管結(jié)合，深化簡政放權(quán)；穩(wěn)步推進制度型對外開放，積極推進跨境審計監(jiān)管合作，同時加強開放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。

　　努力保持復雜環(huán)境下資本市場穩(wěn)健發(fā)展勢頭。會議要求，貫徹“不干預”的理念，完善市場內(nèi)生穩(wěn)定機制。一方面，以更大力度推進投資端改革，加大權(quán)益類基金產(chǎn)品供給與服務(wù)創(chuàng)新力度，推動個人養(yǎng)老金投資公募基金政策盡快落地，優(yōu)化中長期資金入市環(huán)境；另一方面，加強宏觀形勢的跟蹤研判，密切關(guān)注市場流動性變化，嚴密監(jiān)控資金杠桿水平，動態(tài)完善應(yīng)對政策，嚴防跨市場跨領(lǐng)域跨境的交叉性、輸入性風險，切實維護市場穩(wěn)定運行。

　　全面落實“零容忍”的執(zhí)法理念和打擊行動，進一步依法從嚴打擊證券違法活動，建立跨部委協(xié)調(diào)工作小組，加大對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、市場操縱等惡性違法違規(guī)行為的打擊力度，對有關(guān)機構(gòu)和個人的責任追究一抓到底。同時，貫徹落實新證券法和刑法修正案（十一），配合修訂證券期貨犯罪案件刑事立案追訴標準，出臺欺詐發(fā)行股票責令回購等配套制度；推動期貨法立法，加快推進行政和解辦法、上市公司監(jiān)管條例等法規(guī)制定；依法從嚴加強對上市公司、中介機構(gòu)等各類市場主體的日常監(jiān)管，優(yōu)化市場生態(tài)。

　　堅決打贏防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)。會議提出，要堅持標本兼治，消化存量和遏制增量并舉，排好優(yōu)先序、打好主動仗；穩(wěn)妥化解債券違約風險，加大債券市場基礎(chǔ)制度和法治供給，優(yōu)化債券違約市場化處置機制，加強統(tǒng)一執(zhí)法，嚴肅查處“逃廢債”等違法違規(guī)行為；加快推進“偽私募”等相關(guān)風險的分批處置，嚴格落實私募基金底線性要求，建立部際聯(lián)動、央地協(xié)作的風險防范處置機制，加快推動出臺私募條例；強化場內(nèi)外一致性監(jiān)管，鞏固深化股票質(zhì)押風險處置成效。會同有關(guān)部門將各類金融活動依法全面納入監(jiān)管，消除監(jiān)管真空。

　　加快推進科技和業(yè)務(wù)的深度融合。包括：聚焦“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”的愿景，全面提升監(jiān)管科技和行業(yè)金融科技發(fā)展水平；突出問題導向、應(yīng)用導向和結(jié)果導向，夯實數(shù)據(jù)治理基礎(chǔ)，扎實推進重點項目建設(shè)，強化科技對監(jiān)管的有效支撐；加強證券期貨行業(yè)科技發(fā)展的統(tǒng)籌規(guī)劃，大力促進大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等創(chuàng)新科技在行業(yè)的推廣應(yīng)用，提升行業(yè)科技安全管理水平。

　　另外，此次會議還強調(diào)，要充分發(fā)揮全面從嚴治黨的引領(lǐng)保障作用，以強有力的政治監(jiān)督確保黨中央重大決策部署不折不扣貫徹落實到位。堅持將金融領(lǐng)域反腐敗工作與深化改革、完善制度、促進治理貫通起來，健全重要權(quán)力部門、關(guān)鍵崗位、重點人員的監(jiān)督制約機制，加強對關(guān)鍵少數(shù)尤其是“一把手”的監(jiān)督，做好金融反腐和處置金融風險統(tǒng)籌銜接，進一步強化監(jiān)管和內(nèi)部治理，深入推進黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，營造風清氣正的良好政治生態(tài)。

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